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2010年下半年證券從業資格考試歷年真題總匯編

2010年下半年證券從業資格考試歷年真題總匯編

http://www.emrimaruf.com/doc/info-2939c468011ca300a6c39009.html 證券從業資格考試精品資源2010年證券從業資格考試歷年真題匯編-單選

1:某股價指數,按基期加權法編制,并以樣本股的流通股數為權數,選取A、B、C三種股票為樣本股,樣本股的基期價格分別為5.00、8.00、4.00元,流通股數分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日,這三種股票的收盤價分別為9.50元、15.00元、8.50元。設基礎指數為1000點,則該日的加權股價指數是( )。A:1938 85 B:1938.86 C:1939.84 D:1938.84 √

2:按照規定,下列論述不正確的是( )。

A:發行人向不特定對象發行的證券,法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的,發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

B:上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行√

C:證券承銷采取代銷或包銷方式

D:發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,應當由承銷團承銷

3:證券經紀商的收入來源是( )。A:買賣價差B:股利和利息C:傭金√D:稅利

4:( )股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資殷。A:A B:H √C:N D:S

5:證券投資基金資產的名義持有人是( )

A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人√D:基金監管人

6:按募集方式分類,有價證券可以分為( )。

A:公募證券和私募證券√B:政府證券、金融證券、公司證券

C:上市證券與非上市證券D:股票、債券和其他證券

7:證券公司應當繳納的證券投資者保護基金,由( )代扣代收。

A:中國證券登記結算有限責任公司√B:商業銀行

C:證券交易所D:證監會

8:新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定,公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的,除公司章程另有規定外,所累積投資額不得超過本公司凈資產的( ),在投資后,接受被投資公司以利潤轉增的資本,其增加額不包括在內。A:50%B:60%C:70%√D:80%

9:在證券市場上,資金的供應者和證券的需求者是( )。

A:證券發行人B:證券投資者√C:證券中介機構D:監管部門

10:下不屬于衍生證券投資基金的是( )。

A:期權基金B:黃金基金√C:期貨基金D:認股權證基金

11:長期國債的償還期一般在( )。A:1年以上B:3年以上C:5年以上D:10年或10年以上√

12:為了控制期貨交易的風險和提高效率,期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金,保證金的水平由交易所或結算所制定,一般初始保證金的比率為期貨合約價值的( )。

A:2%~4%B:1%一5%C:5%~IOOA √D:10%~15%

13:按( )分類,有價證券可分為上市證券與非上市證券:

A:募集方式B:是否在證券交易所掛牌交易√

C:證券所代表的權利性質D:證券發行主體的不同

14:( )是以股票的方式派發的股息,通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。A:現金股息B:股票股息√C:資本利得D:財產股息

15:具有證券許可證的會計師事務所,可能不符合下列條件的是( )。

A:依法成立3年以上B:60周歲以內注冊會計師不少于40人

C:合伙會計師事務所凈資產不低與100萬元D:必須經稅務部門批準√

16:2005年對《證券法》進行修訂,不是其修訂內容的是( )。

A:完善了上市公司的監管制度,提高上市公司質量B:加強對證券公司的監管,防范和化解證券市場風險

C:加強對大投資者權益的保護力度√D:完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度,規范市場秩序

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